山东宏达矿业股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

2014 年度，我们作为山东宏达矿业股份有限公司(以下简称“公司”)的

独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《公司章程》、《公司独立董事议事规则》及有关法律、法规的规定，忠实履行

了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积

极出席了 2014 年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。根据中国

证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司股东大

会议事规则》等文件的有关要求，现将 2014 年履行独立董事职责情况报告如下：

一、 独立董事基本情况

(一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况

胡元木：会计学博士，现任山东财经大学会计学教授、博士研究生导师，教

学督导委员会主任，兼任山东科技大学博士研究生导师。2011 年 9 月至今担任

山东宏达矿业股份有限公司独立董事。同时担任山东省中鲁远洋渔业股份有限公

司独立董事。

戴冠春，男，1976 年 8 月出生，获美国弗吉尼亚大学法学院法学硕士学位，

1999 年 3 月至 2005 年 7 月任北京市竞天公诚律师事务所律师，2005 年 8 月至

2006 年 5 月任美国众达律师事务所(中国上海)资深律师，2006 年 5 月至 2008

年 2 月任美国美富律师事务所(中国北京/上海)资深律师，2008 年 3 月至 2010

年 11 月任北京市中伦律师事务所合伙人，2010 年 12 月至今任北京市竞天公诚

律师事务所合伙人。2011 年 9 月至今担任山东宏达矿业股份有限公司独立董事。

同时担任兴边富民投资管理有限公司非执行董事。

葛洪祥，男，1950 年 8 月出生，高级工程师，1975 年 11 月至 2010 年 8 月

在山东省冶金工业总公司工作，现已退休。2011 年 9 月至今担任山东宏达矿业

股份有限公司独立董事。

(二)是否存在影响独立性的情况进行说明

1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职、没

有直接或间接持有该公司已发行股份 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、不

在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位担任、不在该公司

前五名股东单位任职；

2、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询

等服务，没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外

的、未予披露的其他利益。

因此，不存在影响独立性的情况。

二、 2014 年度履职概况

(一)股东大会、董事会审议决策事项

2014 年公司共组织召开 7 次董事会、3 次股东大会，审议通过了涉及日常关

联交易、定期报告、更换会计师事务所等重要事项。作为公司的独立董事，本着

勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审

阅会议相关资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、

科学决策发挥积极作用。

(二)出席董事会、股东大会情况

2014 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决

策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。 独立董事出席会议的情况如

下：

参加股

参加董事会情况 东大会

情况

姓名

本年应参 以通讯 是否连续两 出席股

亲自出 委托出 缺席

加董事会 方式参 次未亲自参 东大会

席次数 席次数 次数

次数 加次数 加会议 的次数

胡元木 否

7 6 1 0 0

戴冠春 否

7 5 2 0 0

葛洪祥 否

7 6 1 0 0

(1)对部分董事会议案及公司其他事项提出进一步完善的建议，大部分均

获得采纳，但没有对议案提出异议；

(2)对各次董事会会议审议的相关议案均投赞成票；

(3)无缺席董事会的情况。

(三)发表独立董事意见情况

2014 年度，我们就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、关于公司 2013 年度日常关联交易及 2014 年预计日常关联交易独立董事

事前认可情况

根据中国证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、

《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指

引》的有关规定，本公司独立董事胡元木、戴冠春、葛洪祥对议案材料进行了详

细的查阅，对议案进行了事前认真审议，并发表独立意见，同意将该议案提交公

司第五届董事会第二十三次会议审议。

2、对公司第五届董事会第二十三次会议的相关事项发表独立意见

对2013年度公司与关联方资金往来事项及对外担保情况做出专项说明并发

表独立意见；对会议审议的《关于公司2013年度利润分配预案的议案》、《关于

续聘会计师事务所的议案》《关于公司董事、监事和高级管理人员薪酬考核的议

、

案》发表独立意见，并同意相关议案。

3、对公司第五届董事会第二十五次会议的相关事项发表独立意见

对会议审议的 关于收购淄博宏达矿业有限公司所持山东临淄农村商业银行

《

股份有限公司股份暨关联交易的议案》 关于收购淄博宏鲁物资有限公司所持齐

商银行银行股份有限公司股份的议案》发表独立意见，并同意相关议案。

4、对公司第五届董事会第二十六次会议的相关事项发表独立意见

对会议审议的《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于公司董事会换

、

届选举的议案》发表独立意见，并同意相关议案。

5、对公司第六届董事会第一次会议中《关于山东宏达矿业股份有限公司高

级管理人员分工的议案》发表独立意见，并同意该议案。

6、对公司第六届董事会第二次会议的相关事项发表独立意见

对会议审议的公司非公开发行 A 股股票事项以及《关于东平宏达为临淄宏达

提供担保的议案》发表独立意见，并同意相关议案。

(四)到公司现场办公情况

2014 年度，我们对公司进行了多次现场考察，并通过电话、传真和邮件，

与公司其他董事、高级管理人员及相关业务部门工作人员保持密切联系，时刻关

上海三维影像测量

flexpoint

光学测量仪