广西柳州医药股份有限公司

审计委员会 2014 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票 上市规则》

、 、

《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《广西柳州医药股份有

限公司章程》

(以下简称 《公司章程》)

“ ” 以及公司《董事会审计委员会工作细则》

的有关规定，我们作为广西柳州医药股份有限公司(以下简称“公司”)2014 年

度现任审计委员会成员，现就 2014 年度履职情况向董事会做如下报告：

一、审计委员会基本情况

2014 年度，公司董事会审计委员会由独立董事刘俐女士、独立董事王勤先

生、董事黄世囊先生共 3 名成员组成，刘俐女士担任审计委员会主任委员，符合

上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。报告期内，审计

委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督外部审计机构的

工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制规范体系建设

工作有效性等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥

了重要作用。

二、审计委员会年度会议召开情况

2014 年，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席会议，积极对

相关议题发表专业意见。具体如下：

时间 届次 审议通过的议案

1、 《关于<对公司近三年所发生的关联交易进行确认>

审议

的议案》

2014 年 2 月 9 日 第一届第十三次会议 2、审议《关于同意对外报出<审计报告>的议案》

3、审议《关于〈续聘中勤万信会计师事务所有限公司为

广西柳州医药股份有限公司 2014 年度审计机构〉的议案》

2014 年 4 月 25 日 第二届第一次会议 审议关于《2013 年度内部审计工作报告》的议案

审议《柳药南宁中药饮片加工基地综合生产检验车间建设

2014 年 6 月 27 日 第二届第二次会议

工程项目内部审计报告》的议案

1、审议《关于对公司近三年及一期发生的关联交易进行

2014 年 7 月 25 日 第二届第三次会议

确认的议案》

2、审议《关于同意报出〈审计报告〉的议案》

2014 年 10 月 20 日 第二届第四次会议 审议《关于同意报出<审阅报告>的议案》

三、审计委员会 2014 年度主要工作内容情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构中勤万信会计

师事务所(特殊普通合伙)2014 年度的审计工作进行监督和评价，我们认为中

勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)遵循《中国注册会计师独立审计准则》，

坚持独立、客观、公正的执业准则，具备执行证券相关业务的资质，公允合理地

发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。

(二)审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是

真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公司也

不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审

计报告的事项。

(三)指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可

该计划的可行性，积极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部

审计出现的问题提出了指导性意见，提高内部审计的工作效率。经审阅内部审计

工作报告，我们认为内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计工作存在重大

问题的情况。

(四)对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况

报告期内，审计委员会针对公司内部控制实施情况进行认真审核，核查相关

规章制度是否完备，监督制度执行情况。审计委员会认为，公司严格按照《公司

法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等有关法律和

、 、 、

规章，结合公司的实际情况建立公司内部控制体系，明确各岗位职责、权限和业

务流程，加强对经营各个环节的风险控制，实现不相容岗位间的监督、制约，保

证经营业务活动的合规开展。

四、履职情况评价

2014 年，董事会审计委员会全体委员认真遵守相关法律法规、规范性文件

的规定，进一步规范审计委员会的日常运作，切实发挥董事会审计委员会的监督

职能，完善公司治理结构。

2015 年，审计委员会将继续恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，进一步加强

公司外部审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，提高专业水平与决策能力，

促进公司规范运作、稳健经营。

特此报告。

广西柳州医药股份有限公司

董事会审议委员会

二〇一五年三月十三日

自动测量仪

flexpoint

OGP光学影像测量机